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基金銷售牌照

基金銷售牌照申請
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基金銷售牌照是什么成就了今天的身價,那么申請基金銷售牌照的機構需滿足那些條件呢?

  基金銷售牌照目前市場現狀如何,為何基金銷售牌照的價格如此高,不到一年的時間從500萬直接飆升到2500萬,發生了什么?

  基金協會數據顯示,去年共有42家機構獲得了基金銷售資格,而今年以來僅有24家公司被核準從事相關業務。多位獨立基金銷售機構人士分析,獨立基金銷售機構收緊跟私募管理人登記備案業務收緊的思路相呼應。目前獨立基金銷售公司已有100家,而正在申請牌照的潛在企業近千家。出于對風險及行業健康發展的考慮,不排除主管部門提高申請門檻后重新開閘審核的可能。

  基金銷售牌照申請的條件:

  (一)為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式;

  (二)有符合規定的經營范圍;

  (三)注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

  (四)有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合本辦法規定;

  (五)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;

  (六)高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;

  (七)取得基金從業資格的人員不少于10人。

  企業法人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件:

  (一)持續經營3個以上完整會計年度,財務狀況良好,運作規范穩定;

  (二)近3年沒有受到刑事處罰;

  (三)近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;

  (四)近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;

  (五)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。

  自然人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件:

  (一)有從事證券、基金或者其他金融業務10年以上或者證券、基金業務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業高級管理人員3年以上的工作經歷;

  (二)近3年沒有受到刑事處罰;

  (三)近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;

  (四)在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;

  (五)無到期未清償的數額較大的債務;

  (六)近3年無其他重大不良誠信記錄。

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