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基金銷售牌照

基金銷售牌照需要哪些辦理條件?
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獨立基金銷售機構可以專業從事基金及其他金融理財產品銷售,其申請基金銷售業務資格應當具備下列條件:

  (一)為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式;

  (二)有符合規定的經營范圍;

  (三)注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

  (四)有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合本辦法規定;

  (五)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;

  (六)高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;

  (七)取得基金從業資格的人員不少于10人。

  企業法人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件:

  (一)持續經營3個以上完整會計年度,財務狀況良好,運作規范穩定;

  (二)最近3年沒有受到刑事處罰;

  (三)最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;

  (四)最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;

  (五)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。

  自然人參股獨立基金銷售機構,應當具備以下條件:

  (一)有從事證券、基金或者其他金融業務10年以上或者證券、基金業務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業高級管理人員3年以上的工作經歷;

  (二)最近3年沒有受到刑事處罰;

  (三)最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;

  (四)在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;

  (五)無到期未清償的數額較大的債務;

  (六)最近3年無其他重大不良誠信記錄。

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